公司从事经营活动,应当遵守法律法规,遵守社会公德、商业道德,诚实守信,接受政府和社会公众的监督; 充分考虑公司职工、消费者等利益相关者的利益以及生态环境保护等社会公共利益,承担社会责任;依法建立 健全内部监督管理和风险控制制度,加强内部合规管理。
一、认识制度
企业制度的定义 是企业制定的组织劳动过程和进行劳动管理过程中的各项规 则的总称。
(一)企业制度的作用
一是支持完成其组织目标 ;二是维系其组织稳定;三是科研生产经营及管理等活动秩序。
(二)企业制度的效力
用人单位 根据劳动法之规定,通过民主程序制定的规章制度,不违反 国家法律、行政法规及政策规定,并已向劳动者公示的,可 作为审理案件的依据。实际赋予了用人单位规章制度类似于法律的效力。
二、做好制度管理的目的与方法
制度管理需要做好如下工作:
(一)界定制度管理的范围
狭义的制度管理指的是企业遵从的所有符合文体规范的制度,包括已被废止的制度。 广义的制度管理包括五层制度包,也包括具有长效性的具有约束效力的管控文件。
(二)建立全面、系统的制度货架为目的
一是满足领导层、中层管理者对业务管理整体的需求;二是满足不同领域员工简单获取对应制度的需求;三是满足所有员工快速了解制度重点、合规要求的需求;四是满足监督者快速获取制度的需求;五是满足各方对历史制度追溯的需求;六是提高合规控制标准一致性,降低下游单位制度数量, 增强企业合规能力。
(三)管什么?怎么管?
一是企业级制度规划。立企业级制度分类框架,具备集团通用性,形成以基本制度为主体的企业一级制度规划,企业控制,组织各部门以基本制度为顶层的二级制度规划,形成企业制度规划架构,为制度规划提供方法,建立制度体例名称选择标准。二是制度有效性控制标准。对不同属性制度,设定不同有效期,最长5年,最 低3年,让制度得到及时维护。对不成熟制度设定有效期,最长2年。对制度个体有效性设定识别标准,通过指标反映,解决制度有效性的反映,防范外部违法、违纪、违规风险。
(四)配合谁?怎么配合?
一是配合合规管理,建立生成合规义务与风险清单接口表单;二是与合规管理协同,做好旨在提升合规能力的制度建设计 划实施;三是配合内控管理,与制度主责部门协调制度中的“内控”优化
三、制度管理与合规管理的协同
基于整体目标为导向,在功能型管理基础上,针对常规事项交接关系,进行明确的设定,形成多方认识一 致的共识,建立常态化、线性化、规范化的信息沟通与传递模式,将协作变为协同。
合规义务与风险清单是关键协同接口。合规管理是指企业以有效防控合规风险为目的,以提升依法合规经营管理水平为导向,以企业经营管理行为和员工履职行为为对象,开展的包括建立合规制度、完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有计划的管理活动。
合规管理三张清单分别为:一是规则要全、规范;要知规;要守规;要行规。二是与要求匹配的现实的抗风险能力;违规成本是否可接受。三是合规风险具有可控性;有风险必须有控制措施。